善择ESG风险跟踪第124、125期｜222家公司暴露ESG风险，天风证券因违法提供融资及信披违规被重罚

2026-10-31 17:15:48 [科普] 来源：DooPrime德璞资本官网

2026年2月第2周，善择173家上市公司曝光风险事件328起，风G风风证风险指数501.85，险跟险天其中治理风险占60.3%，踪第重罚环境风险占9.3%，期家券因社会风险占30.4%。公司规被工商银行（601398）、暴露中国平安（601318）ESG风险级别达到V级。违法天风证券（601162）因违法提供融资及信披违规被重罚、提供招金矿业（01818）旗下金矿发生事故致7人遇难等重大风险事件值得关注。融资2月第3周，及信49家上市公司曝光风险事件61起，披违风险指数112.40，善择其中治理风险占52.0%，风G风风证环境风险占17.0%，险跟险天社会风险占31.0%。湖北宜化（000422）、海大集团（002311）、建设银行（601939）ESG风险级别达到Ⅲ级。建设银行上海市分行被罚420万、海大集团旗下公司未依法获得动物检疫合格证明被重罚等重大风险事件值得关注。

2026年2月14日，天风证券股份有限公司发布公告称，公司于2月13日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》。证监会官网显示，经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。本案是近年来证券行业公司治理与合规风控失守的典型案例。

同期，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，中国建设银行上海市分行，因互联网贷款风险管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则、福费廷业务管理严重违反审慎经营规则、项目融资业务严重违反审慎经营规则、贷款五级分类不准确、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则，被罚款420万元。该罚单反映出大型银行分支机构在内控执行、风险审查、合规管理上仍存在薄弱点，也是金融机构治理风险继续暴露的重要体现。

公司治理是上市公司高质量发展的根基。天风证券顶格处罚与终身禁入、建设银行分行大额罚单等事件表明，监管层对上市公司及金融机构的相关违法违规行为保持“零容忍”，处罚力度继续加码、责任追究直达关键责任人。资本市场的康健发展，离不开风清气正的行业生态。无论是金融机构还是实体企业，唯有将合规经营嵌入经营全流程，将诚信治理融入管理各环节，严守监管底线、敬畏市场规则、压实主体责任，才能从源头防范重大风险。